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近日，江苏证监局对华泰证券、华泰联合证券从业人员陈刚采取出具警示函的行政监管措施。
据江苏证监局公告，陈刚在华泰证券、华泰联合证券从业期间，存在借他人名义持有、买卖股票的违规行为。
对此，江苏证监局根据《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第二十六条第一款的规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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